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2013年首期保荐代表人培训主要内容整理稿(并购专题)

澳门葡京手机版网址:2013年8月19日 16:32

 

 
 
        2013年6月19日-20日,2013年首期保荐代表人培训在北京举行。本期培训的内容为并购专题,分九个部分,分别由证监会上市部、交易所、券商等相关领导和专家做主题讲解。上述内容包括:
        Ø  并购业务监管审核流程先容
        Ø  并购业务监管新政策解读
        Ø  涉及国有资产并购业务的监管制度和要求
        Ø  并购业务法律法规、监管框架及模式的创新方向
        Ø  并购重组中内幕交易的防控
        Ø  并购重组法规解读及审核要点
        Ø  并购重组财务审核要点
        Ø  国内及国际并购重组内控情况及创新发展趋势
        Ø  并购重组的信息披露
 
 
        目录
 
        第一章:上市企业并购重组审核流程
 
        一、推进上市企业并购重组市场化改革
        (一)减少审批,逐步取消并购重组行政许可事项
        (二)统一标准、优化流程,大力提升审核效率
        (三)推进审核全程公开透明
        二、上市企业并购重组审核流程
        (一)不需提交并购重组委的审核流程
        (二)需要提交并购重组委的审核流程
        (三)上市企业并购重组行政许可事项
 
        第二章:上市企业并购重组业务监管新政策解读
 
        一、并购重组业务中券商执业准则
        二、并购重组相关政策解读
        (一)宏观政策
        (二)证监会相关监管新政策
 
        第三章:涉及国有资产的并购业务监管制度和要求
 
        一、涉及国有资产的并购业务监管制度框架
        (一)非上市企业国有产权监管制度
        (二)上市企业国有股东行为及国有控股上市企业的监管制度
        二、具体监管要求
        (一)资产评估:应当评估的情形(13种);
        (二)19号令:
        (三)124号文:
 
        第四章:上市企业并购重组法规解读及审核要点
 
        一、上市企业并购重组法规体系
        (一)规范上市企业收购的规则
        (二)规范上市企业重组的规则
        二、国有资产及股权变动监管规则
        三、外资并购(股权变动)监管规则
        四、上市企业收购管理办法解读及审核要点
        (一)权益变动的信息披露
        (二)协议收购的信息披露
        (三)要约收购审核要点
        (四)要约豁免
        五、上市企业重大资产重组法规解读及审核要点
        (一)上市企业重大资产重组的界定
        (二)上市企业重大资产重组操作
        (三)上市企业重大资产重组审核要点
 
        第五章:上市企业并购重组财务审核要点
 
        一、审核原则与重点
        (一)重大资产重组审核重点
        (二)收购审核重点
        二、审核涉及财务文件
        (一)相关要求
        (二)财务报告和审计报告——收购
        (三)财务报告和审计报告——重组
        (四)评估报告——重组
        (五)盈利预测报告——重组
 
        第六章:并购重组信息披露的规范要求
 
        一、涉及上市企业的合并
        (一)上市企业吸取合并的几种情况
        (二)吸取合并与发行股份购买资产的区别
        二、重组备忘录
        (一)上交所关于重组信息披露工作备忘录
        (二)重大资产重组操作流程
        (三)停复牌安排
        (四)现金选择权
        (五)立案调查的企业
        (六)借壳上市
        (七)取消重组预案
        三、收购及权益变动
        (一)阶段性、分层次的信息披露要求
        (二)信息披露关注问题
        (三)回购股份
 
 
 
 
 
 
 
 

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