您现在的位置:澳门葡京手机版网址 -> 内部公告 -> 规范制度 -> 《股权管理暂行办法(试行)》

《股权管理暂行办法(试行)》

澳门葡京手机版网址:2012年9月4日 09:45

澳门葡京手机版网址

股权管理暂行办法(试行)

 

第一章  总则

第一条 为维护企业股权资产权益,加强股权投资后期管理,制定本办法。

第二条 企业股权管理以确保企业股权资产的安全与保值增值,实现企业利益最大化为工作目标。

第三条 企业以组建项目管理小组的形式开展具体项目的股权管理工作。

第四条 本办法适用于企业管理层、内设职能部门、各项目管理小组成员的股权管理行为。企业控股企业的股权管理工作参照本办法实行。

 

第二章  项目企业的跟踪管理

第五条 本办法所称的项目企业是指企业持有股权的特定企业。

第六条 企业总经理办公会根据对项目企业股权管理的需要,组建项目管理小组并明确项目组长,具体负责该项目的股权管理工作。考虑到相关工作的连续性,本办法所称的项目管理小组的组建在企业对该项目投资论证阶段参与人员的基础上进行。企业依据对该项目企业的投资协议确定的董、监事人选、派驻项目企业担任一定经营管理职务的人员,应成为该项目管理小组成员。项目管理小组在组长领导下开展项目企业跟踪管理的日常工作。

第七条 项目管理小组的职责:

  (一)负责落实企业对项目企业的投资到位证明,包括项目企业出具的出资证明书、工商登记证明等,交付企业档案管理部门存档;

  (二)负责收集项目企业股东会、董事会、监事会会议资料和财务报表,交付企业档案管理部门存档;

  (三)负责跟踪了解并定期向企业报告项目企业的经营发展状况,提出对项目企业的管理建议;

  (四)对项目企业股东会、董事会、监事会拟决议的事项进行研究并提出建议,供企业决策表决意见时参考;

  (五)对项目企业暴露的管理运作风险,及时研究防范措施供企业决策参考;

  (六)为项目企业提供增值服务,根据企业发展和行业竞争实际,向项目企业提出改善竞争力的建议;

  (七)及时研究股权转让、资本运作等方式退出项目企业的建议方案,供企业参考;

  (八)完成其他企业交付的与项目企业股权管理运作有关的任务。

第八条 项目管理小组成员了解到项目企业出现下列重要事项之一时,应及时向企业报告:

  (一 )项目企业股东结构发生或可能发生变化;

  (二)项目企业高管团队人员发生或可能发生变化;

  (三)项目企业经营状况出现重要变动;

  (四)项目企业重大资产、资金转移情况;

  (五)涉及项目企业的重大诉讼情况;

  (六)对外担保、投资情况,对外举债情况;

  (七)项目企业经营活动出现违法、违纪、违规情况;

  (八)其他依据《企业法》和项目企业章程规定可能损害股东利益的重大事项。

第九条 企业派驻项目企业担任一定经营管理职务的人员应每月以书面方式向企业报告项目企业经营计划的实行情况,发现项目企业经营活动违背投资协议、章程、基本管理制度或有关股东会、董事会决议的,应依职权予以制止并及时向企业报告。

 

第三章  参会管理

第十条 企业收到项目企业召开股东会、董事会或监事会会议通知后,针对会议通知所列议题交由项目管理小组进行研究,提出参会意见或建议报企业总经理办公会审定,形成企业意见。

第十一条 企业派出股东代表、董事、监事参加项目企业的股东会、董事会或监事会会议时,应当严格按照企业意见行使表决权或表明态度。

第十二条 项目企业股东会、董事会或监事会会议的召集程序、表决方式违反法律法规及项目企业章程的,企业派出参会的股东代表、董事、监事应据理力争,明确提出反对意见,并及时向企业报告。

第十三条 企业派出参加项目企业股东会、董事会、监事会会议的股东代表、董事、监事在相关会议结束后,应当及时、准确、全面、真实地向企业报告会议讨论和表决情况,并负责督促项目企业尽快将会议决议、纪要等会议资料交付企业档案管理部门存档。

 

第四章  对控股企业管理的特别规定

第十四条 对企业拥有控股权或作为大股东参与的项目企业,企业应通过项目企业股东会、董事会建立健全项目企业企业治理结构,建立健全项目企业各项基本管理制度,拟定项目企业中、长期发展规划,掌控项目企业年度经营计划、财务预算、年度财务决算及具体经营情况。

 

第五章  收益管理

第十五条 企业对项目企业的投资收益管理应以维护企业利益最大化为目标。

第十六条 企业拥有控股权或作为大股东参与的项目企业的利润分配,由项目管理小组拟定方案报企业审定后通过项目企业股东会或董事会决定。

企业作为小股东参与的,项目管理小组应在项目企业利润分配方案制定前主动了解其他股东的意图并向企业报告,根据企业的决策意向主动与项目企业有关股东协商,力争最大限度地维护企业利益。

第十七条 项目企业分配利润的收缴由企业财务部门会同项目管理小组负责。

第六章 投资退出变现管理

第十八条 企业根据经营管理工作的总体需要和项目企业的具体情况决定具体股权投资项目的退出变现事宜。退出方式包括股权转让、资本运作、上市计划、兼并、分立或项目企业清算等。项目管理小组拟定投资退出的具体方案报企业总经理办公会审定,经企业相关程序决策后实施。

第十九条 股权转让价格高于企业初始投资价格且高于当期项目企业帐面净资产价格的股权转让合同授权企业董事长审批签署。股权转让价格低于企业初始投资价格或低于当期项目企业帐面净资产价格的股权转让合同应经企业股东会审批同意后,由企业董事长签署。

第二十条 转让部分股权导致企业丧失对项目企业的控股权或大股东地位的,由企业董事会审批。

 

第七章 项目资料管理

第二十一条 企业股权管理有关的项目资料由项目管理小组负责收集,企业档案管理部门负责存档管理,相关职能部门备份管理。企业财务管理有规定的,从其规定。

第二十二条 企业档案管理部门应当为每一个股权投资项目单独立卷,建立项目文件交存、借阅、归档记录。项目管理小组组长应定期与企业档案管理责任人核对项目资料台帐,明确交存与保管责任,掌握项目文件存档情况。

第二十三条 股权管理有关的项目资料包括下列各项:

  (一)项目投资合同、协议;

  (二)项目企业出资证明、工商登记证明;

  (三)项目企业章程;

  (四)项目企业历次股东会、董事会、监事会会议文件及决议;

  (五)项目企业基本管理制度;

  (六)项目企业财务审计报告及财务报表;

  (七)股权转让合同等投资退出变现阶段的合同性文件;

  (八)项目投资阶段企业决策性文件记录;

  (九)项目投资后期管理阶段企业决策性文件记录;

  (十)项目投资退出阶段企业决策性文件记录;

  (十一)项目投资阶段企业项目管理团队提供的项目调研报告等相关文件资料;

  (十二)项目投资后期管理阶段企业项目管理小组提供的调研报告、管理建议等相关文件资料;

  (十三)项目投资退出阶段企业项目管理小组提供的调研报告、退出方案建议等相关文件资料;

  (十四)其他股权管理有关的文件资料。

第二十四条 项目管理小组成员借阅项目资料由项目管理小组组长审批,项目管理小组以外的企业职员借阅项目资料和对外提供项目资料由项目管理小组组长报请企业领导审批。企业职员对知悉的项目商业秘密负有保密义务。

 

第八章  附则

第二十五条 股权管理的财务会计处理按国家规定办理。

第二十六条 本办法经企业董事会审议通过后施行。

第二十七条 本办法应用中的问题授权企业总经理办公会负责说明。

所属类别: 规范制度

该资讯的关键词为:

下载附件《股权管理暂行办法(试行)》

  • 地址:湖北省武汉市武昌区中北路9号长城汇T1写字楼19-20层
  • 电话:027-87440849 传真号码:027-87440849 邮编:430061
XML 地图 | Sitemap 地图